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我國反壟斷法出臺新細則

【政策解讀】2008-08-14 00:00

年營業額全球超百億、國內超20億的企業合并或控股要向反壟斷機構申報
為細化經營者集中申報標準,保證反壟斷法有效實施,《國務院關于經營者集中申報標準的規定》昨出臺,全文如下:
第一條 為了明確經營者集中的申報標準,根據《中華人民共和國反壟斷法》,制定本規定。
第二條 經營者集中是指下列情形:
(一)經營者合并;
(二)經營者通過取得股權或者資產的方式取得對其他經營者的控制權;
(三)經營者通過合同等方式取得對其他經營者的控制權或者能夠對其他經營者施加決定性影響。
第三條 經營者集中達到下列標準之一的,經營者應當事先向國務院商務主管部門申報,未申報的不得實施集中:
(一)參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業額合計超過100億元人民幣,并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過4億元人民幣;
(二)參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業額合計超過20億元人民幣,并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過4億元人民幣。
營業額的計算,應當考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業、領域的實際情況,具體辦法由國務院商務主管部門會同國務院有關部門制定。
第四條 經營者集中未達到本規定第三條規定的申報標準,但按照規定程序收集的事實和證據表明該經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務院商務主管部門應當依法進行調查。
第五條 本規定自公布之日起施行。
權威解讀
日前,國務院法制辦負責人就《國務院關于經營者集中申報標準的規定》的有關問題。
1、經營者集中的申報標準
依照反壟斷法的規定,經營者集中是指經營者合并、經營者通過取得其他經營者的股份、資產以及通過合同等方式取得對其他經營者的控制權,或者能夠對其他經營者施加決定性影響的情形。
《規定》分兩項規定了需要申報的經營者集中的標準:一是,參與集中的所有經營者上一會計年度在全球范圍內的營業額合計超過100億元人民幣,并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過4億元人民幣;二是,參與集中的所有經營者上一會計年度在中國境內的營業額合計超過20億元人民幣,并且其中至少兩個經營者上一會計年度在中國境內的營業額均超過4億元人民幣。經營者集中達到其中一項標準的,即應當事先向國務院反壟斷執法機構申報。
2、經營者集中申報標準的制定
對經營者集中的申報標準,是采用經營者的營業額這一指標確定的。經營者的營業額是反映經營者經濟力的重要指標,較為客觀、明確,也是國際通行做法。為確定較客觀的具體申報標準,有關方面主要做了三方面工作:
一是,委托中國社會科學院數量經濟與技術經濟研究所組織有關經濟學專家進行專題研究。該研究所在專題研究中,收集了德國、法國、日本等40個國家反壟斷法規定的企業并購申報標準,選取其中15個國家所規定的境內營業額以及全球營業額作為基準數據,通過建立經濟模型,并利用統計回歸方法進行測算,提出了我國經營者集中申報標準的具體建議。
二是,對專家建議的申報標準進行分析、驗證。并對專家建議的申報標準是否與我國實際情況相符進行了驗證,分析表明,專家建議的申報標準比較合適。按照現在提出的標準,一方面我國絕大多數限額以上企業的并購活動不需要申報,同時又可以把規模較大的經營者集中納入申報范圍,防止產生排除或者限制競爭的后果。
三是,與其他國家規定的申報標準進行比較。從目前掌握的資料看,《規定》規定的申報標準低于瑞士、阿根廷等國家的申報標準,高于德國、法國、日本等國家的申報標準。這與我國市場容量較大、企業數量多的情況是相符的,也與鼓勵企業做強做大的產業政策目標相吻合。
需要說明的是,目前各國都還沒有完全合理、精確的方法來事先確定經營者集中的申報標準,都是先規定一個大體的標準,根據實際情況再及時調整。我國的經營者集中申報標準施行一段時間后,如果不合適,可以及時調整。
3、為什么要規定一個統一標準
區分行業和領域規定經營者集中的申報標準,在理論上有一定道理,但實際操作上不夠可行。一是分行業和領域規定申報標準的難度太大;二是分行業和領域規定申報標準將會導致申報標準過于復雜,經營者和反壟斷執法機構都難以掌握、適用。從世界上絕大多數國家的做法看,都是規定統一適用于各行業、領域的申報標準。因此,《規定》確立了統一適用于各行業、領域的申報標準。考慮到一些特殊行業、領域,如銀行、保險、證券、期貨等行業、領域經營者的資產構成比較復雜,為了使申報標準符合這些行業、領域經營者的實際情況,國際通行做法是對其營業額的計算專門作出規定。因此,《規定》借鑒國際通行做法,在確立統一申報標準的同時,明確規定:營業額的計算應當考慮銀行、保險、證券、期貨等特殊行業、領域的實際情況,具體辦法由國務院商務主管部門會同國務院有關部門制定。
4、未達申報標準也可能涉法受調查
由于經濟生活非常復雜,在有些情況下,經營者集中雖然沒有達到規定的申報標準,但仍有可能產生排除、限制競爭的效果。比如,有的行業經營者的營業額普遍較低,達不到申報標準,但參與集中的經營者的市場份額卻相對較大,其集中行為就很有可能排除、限制競爭。對這類經營者集中,也需要有相應的控制措施。因此,《規定》對此作出了相應的制度安排,即:經營者集中沒有達到規定的申報標準,但按照規定程序收集的事實和證據表明該經營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果的,國務院商務主管部門應當依法進行調查。需要說明的是,強調“按照規定程序收集的事實和證據”,主要是為了防止執法機關自由裁量權過大。(據新華社)

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